21年证券从业考试《金融市场基础知识》练习题

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1、所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指( )。

A. 资本市场

B. 货币市场

C. 债权市场

D. 权益市场

参考答案：B

参考解析：货币市场，是指所交易金融资产到期期限在一年以内的金融市场，例如银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。

资本市场，是指所交易金融资产到期期限在一年以上或者没有到期期限的金融市场，如股票市场、中长期国债市场、中长期银行贷款市场等。

接交易工具分类，金融市场可分为交易债务工具的债权市场和交易权益工具的权益市场(即股票市场)。交易债务工具和优先股的市场被统称为固定收益市场，不包括优先股的股票市场被称为普通股市场。

2、股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是()。

A. 上海黄金交易所正式运行

B. 郑州商品交易所正式成立

C. 中国金融期货交易所正式成立

D. 外汇远期开始试点

参考答案：A

参考解析：2002年10月，上海黄金交易所正式成立，实现了中国黄金生产、消费、流通体制的市场化，标志着我国国内黄金市场的正式开放。1990年10月，郑州商品交易所成立，是我国第一家商品期货交易所。2006年9月，中国金融期货交易所正式成立，成为我国首家金融衍生品交易所。1997年外汇远期开始试点。

3、常见的间接融资方式有()。

Ⅰ银行信用融资

Ⅱ消费信用融资

Ⅲ租赁融资

Ⅳ商业信用融资

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：商业信用融资是直接融资。

4、已发行金融资产的流通市场是()。

A. 股票市场

B. 债券市场

C. 一级市场

D. 二级市场

参考答案：D

参考解析：二级市场是已发行金融资产的流通市场，金融资产的持有者可以在这个市场中将持有的证券出售，以达到变现的目的。二级市场有两个重要功能：一是为已发行的金融资产提供流动性。提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值实现，从而便于发行人在一级市场销售证券。二是通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。

一级市场是新金融资产的发行市场例如股票和债券的发行市场。一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产(股票或债券)。

5、( )对整个金融市场有着直接、主要的影响。

A. 财政政策

B. 收入政策

C. 货币政策

D. 重要企业

参考答案：C

参考解析：宏观经济政策包括货币、财政和收入政策，货币政策对金融市场有着直接、主要的影响。收入政策具有更高一层次的调节功能，财政政策主要通过税收政策、公共支出政策以及国债发行等发挥作用。

6、国家股的资金来源有()。

Ⅰ现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

Ⅱ经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资

Ⅲ有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

Ⅳ国有资产管理部门所拥有的净资产

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：国家股从资金来源上看，主要有三个方面：Ⅰ现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;Ⅱ现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;Ⅲ经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。

7、在纽约上市的外资股被称为( )。

A. H股

B. N股

C. S股

D. L股

参考答案：B

参考解析：在纽约上市的外资股被称为N股。

8、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是()。

A. 股票市场融资

B. 债券市场融资

C. 风险投资融资

D. 商业信用融资

参考答案：D

参考解析：商业信用融资是企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。

股票市场融资，是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式。债券市场融资，是政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式。

风险投资融资，是风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式。

9、以下属于中央银行资产类业务的是()。

Ⅰ外汇

Ⅱ特别国债

Ⅲ政府存款

Ⅳ再贷款余额

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：中央银行的资产业务包括：国外资产(外汇、货币黄金、其他国外资产)，对政府债权(主要是特别国债)，对其他存款性公司债权(再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利、中期借贷便利、抵押补充贷款和逆回购余额等)，对其他金融性公司债权，对非金融性部门债权，其他资产。政府存款是中央银行的负债业务。

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