2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、（）是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。【单选题】

A.合伙企业

B.有限责任公司

C.股份有限公司

D.公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。

2、金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用评级报告。【单选题】

A.1月1日

B.4月30日

C.5月1日

D.7月31日

正确答案:D

答案解析:金融债券存续期间，发行人应于每年【7月31日】前披露债券跟踪信用评级报告。

3、经金融管理部门认定，金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺，视为刚性兑付。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经金融管理部门认定，金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺，视为刚性兑付。

4、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，供股东查阅。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

5、证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上的，应当回避。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上的，应当回避。

6、多边法律关系是指在（）法律主体之间存在的权利义务关系。【单选题】

A.两个或两个以上

B.三个或三个以上

C.三个以上

D.一个以上

正确答案:B

答案解析:选项B正确：多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。

7、提交虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货公司设立许可、重大事项变更核准或者期货经营机构期货业务许可的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上200万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《期货和衍生品法》第一百三十三条的规定，提交虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货公司设立许可、重大事项变更核准或者期货经营机构期货业务许可的，撤销相关许可，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足20万元的，处以20万元以上200万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。

8、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国基金业协会应当自收齐登记材料之日起30个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

9、关于另类投资业务的总体要求，说法正确的是（）。【多选题】

A.另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益

B.审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构

C.建立完善有效的内控机制

D.合规与风险管理全覆盖

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：另类投资业务的总体要求：（1）审慎设立另类子公司。证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构；（2）另类投资业务的基本原则。另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益；（3）建立完善有效的内控机制。证券公司应当建立完善有效的内部控制机制，切实履行母公司的管理责任，对子公司统一实施管控，增强自我约束能力； （4）合规与风险管理全覆盖。证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。

10、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一经理层一业务执行部门一分支机构” 的架构设立和运行。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构” 的架构设立和运行。

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