2019年证券从业考试《证券市场法律法规》模拟题(3)

6、下列关于沪股通和港股通说法，正确的是()

Ⅰ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立 证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内上交所上市股票

Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立 证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内 联交所上市股票

Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立 证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内 上交所上市 股票。

Ⅳ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立 证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内 上交所上市 股票。

A  、 Ⅰ、Ⅱ

B  、 Ⅱ、Ⅳ

C  、 Ⅰ、Ⅲ

D  、 Ⅱ、Ⅲ

答案： A

解析：(1)沪港通，即“沪港股票市场交易互联互通机制”，指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立 证券交易服务公司，买卖规定范围内 对方交易所上市股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。

2)沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立 证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内 上交所上市 股票。

3)港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立 证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内 联交所上市 股票。

7、根据 《证券公司合规管理实施指引》，合规管理 基本制度应当明确()

Ⅰ.合规管理 目标、基本原则、机构设置

Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失 处置程序

Ⅲ.履职保障、合规考核

Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患 报告、处理和责任追究

A  、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B  、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C  、 Ⅱ、Ⅲ

D  、 Ⅰ、Ⅳ

答案： B

解析：证券公司应当制定合规管理 基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理 基本制度应当明确合规管理 目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患 报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展 具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动 合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好 合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

8 、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务 ，其董事会应当设立 () 。

Ⅰ.战略发展委员会

Ⅱ.薪酬与提名委员会

Ⅲ.审计委员会

Ⅳ.风险控制委员会

A  、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B  、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C  、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D  、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案： A

解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定职权。

9、证券投资基金 销售人员包括 （）。

Ⅰ．负责基金销售业务 部门中从事基金销售业务管理 人员

Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动 人员

Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动 人员

Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格 人员

A  、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B  、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C  、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D  、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： B

解析：证券投资基金 销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务 部门中从事基金销售业务管理人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动人员。

10、下列关于法 规范性体现 说法，正确 有()

Ⅰ.体现了人们在违反法定义务后应承担 责任

Ⅱ.体现了人们依法应履行 义务

Ⅲ.体现了人们在国家 意志和权威

Ⅳ.体现了人们依法享有 权利

A  、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B  、 Ⅰ、Ⅲ

C  、 Ⅱ、Ⅳ

D  、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： A

解析：法规范性体现在：

1)规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有 权利；

2)规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行 义务；

3)规定了人们在应当为而不为或不应当为而为 情况下所产生 后果，体现了人们在违反法定义务后应承担责任。 法规范性是法 基本特征，正是基于法规范性，使法对人们行为或社会关系具有指引、评价、预测、教育及强制作用，这既是法区别于其他社会规范 重要标志，也是法律作为人类文明进步成果 重要体现。

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