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2019年证券从业考试《证券市场法律法规》模拟题(2)

2019-8-14     来源:

1、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体 是( ) 。

Ⅰ.证券公司 从业人员 

Ⅱ.保险公司 从业人员

Ⅲ.期货经纪公司 从业人员 

Ⅳ.基金管理公司 从业人员

A  、 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B  、 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C  、 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

D  、 Ⅲ.Ⅳ   

答案: B

2019年证券从业考试《证券市场法律法规》模拟题(2)

解析:利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构 从业人员以及有关监管部门或者行业协会 工作人员,利用因职务便利获取 内幕信息以外 其他未公开 信息,违反规定,从事与该信息相关 证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

2、根据 《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 情形有()

Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果

Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现

Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为

Ⅳ.已依法被追究刑事责任

A  、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B  、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C  、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D  、 Ⅰ、Ⅳ

答案: C

解析:有下列情形之一 ,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:

1)主动消除或者减轻违法行为危害后果 ;

2)配合查处违法行为有立功表现 ;

3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为 ;

4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 。

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施 ,对负次要责任 人员,中国证监会可以比照应负主要责任人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

3、根据 《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为(  )

Ⅰ.全面了解客户

Ⅱ.投资者交易行为管理

Ⅲ.对产品或服务分级

Ⅳ.适当性匹配

A  、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B  、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C  、 Ⅱ、Ⅲ

D  、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案: D

解析: 适当性管理主要分为以下三大安排:

1.全面了解客户

证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息,综合评估和确定投资者 风险承受能力。

2.对产品或服务分级

证券公司应当深入调查产品或服务信息,综合考虑产品或服务 流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性等因素,综合评估和确定产品或服务风险等级。

3.适当性匹配

证券公司应当将适当 服务提供给适合 投资者,证券公司应当基于投资者不同 风险承受能力等级、投资期限和投资品种对拟投资产品或服务进行匹配,并提出明确 适当性匹配意见。 关于客户适当性管理 具体内容详见第二章“经营机构管理规范”中第三节“投资者适当性管理”章节。

4、根据 《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责 说法,正确 有()

Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理 部门及职责,并配备履行职责所需要 人力、物力资源

Ⅱ.为体现制衡,负责流动性风险管理 部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理

Ⅲ.负责流动性风险管理 部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程

Ⅳ.负责流动性风险管理 部门应监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况

A  、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B  、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C  、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D  、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案: D

解析:证券公司应明确负责流动性风险管理 部门及职责,并配备履行职责所需要 人力、物力资源。 负责流动性风险管理 部门应统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估;负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况;定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;组织开展流动性风险压力测试。

5、保荐代表人出现以下 ( )情形之一 ,中国证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重 ,对其采取证券市场禁入 措施。

Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则 行业规范

Ⅱ.本人及其配偶持有发行人 股份

Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 文件

Ⅳ.参与组织编制 与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A  、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B  、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C  、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D  、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案: B

解析:保荐代表人出现下列情形之一 ,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重 ,对其采取证券市场禁入 措施:①在保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作或尽职调查工作不彻底、不充分;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人 股份;④唆使、协助或参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 文件;⑤参与组织编制 保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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