2019年证券从业考试《证券市场法律法规》模拟题(4)

1、下列关于上市公司信息披露 说法错误的是()

A  、 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露 信息真实、准确、完整

B  、 上市公司监事会应当对董事会编制 公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

C  、 上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

D  、 上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

答案： D

解析：上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制 公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露 信息真实、准确、完整。

2、 证券公司 自营业务决策机构原则上应当按照()设立。

A  、 “股东会—投资决策机构— 自营业务部门”    三级体制

B  、 “董事会一投资决策机构一自营业务部门”     三级体制

C  、 “董事会一投资决策机构”   二级体制

D  、 “投资决策机构— 自营业务部门”   二级体制

答案： B

解析：自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门 三级体制设立。

 (1)董事会是自营业务 最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受 风险限额．等，并以董事会决议 形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

 (2)投资决策机构是自营业务投资运作 最高管理机构，负责确定具体 资产配置策略、投资事项和投资品种等。

 (3)自营业务部门为自营业务 执行机构，应在投资决策机构作出 决策范围内，根据授权负责具体投资项目 决策和执行工作。

自营业务管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面 重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

3、以下关于普通合伙企业 合伙人和有限合伙企业 合伙人 说法中，错误 是()

A  、 有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任

B  、 有限合伙人在出资份额出质进行限制 情况下可以将出资份额出质

C  、 有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易 除外

D  、 普通合伙企业 合伙人对执行合伙事务享有同等 权利

答案： B

解析： 普通合伙企业和有限合伙企业 主要区别在于：

1．合伙人对企业债务 责任方面

普通合伙企业 所有出资人均须对合伙企业 债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业债务承担无限责任或无限连带责任。

2．合伙人数量方面

普通合伙企业 投资人数为2人以上，无上限规定；而有限合伙企业 投资人数为2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人。

3．合伙人权利方面

普通合伙企业 合伙人对执行合伙事务享有同等 权利。当然，根据合伙协议约定或经全体合伙人决定，可委托1个或数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务；而有限合伙企业中 有限合伙人不得执行合伙企业中 事务。

4．利润分配方面

普通合伙企业 出资人不得在合伙协议中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业 全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业全部亏损由部分合伙人承担。

5．竞业禁止方面

普通合伙人不得自营或与他人合作经营与合伙企业相竞争 业务；有限合伙人可自营或与他人合作经营与本企业相竞争 业务，但合伙协议另有约定除外。

6．关联交易方面

普通合伙人不得同本企业进行交易，但合伙协议另有约定或经全体合伙人一致同意 除外；有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易 除外。

7．出资份额出质方面

普通合伙企业 合伙人以其出资份额出质，须经全体合伙人一致同意，否则其出质行为无效；有限合伙人可将出资份额出质，但合伙协议约定有限合伙人不能以其出资份额出质 除外。

4、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人做法正确的是()

A  、 债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿

B  、 债权人可以要求全体合伙人清偿

C  、 债权人自行承担

D  、 债权人可以要求有限合伙人清偿

答案：A

解析：合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间 债务仍应承担无限连带责任。合伙企业不能清偿到期债务 ，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。合伙企业依法被宣告破产 ，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任。

5、证券公司在办理定向资产管理业务时，由() 自行行使其所持有证券 权利，履行相应 义务。

A  、 登记结算机构

B  、 资产托管机构

C  、 证券公司

D  、 客户

答案： D

解析：证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券权利，履行相应义务。证券公司将定向资产管理业务 客户资产投资于上市公司 股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务 情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行，证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券 权利，履行相应 义务。

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！