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基金从业资格考试《基金法律法规》密训试题2

2019-11-11     来源:

基金从业资格考试《基金法律法规》密训试题2小编已经整理好了,大家做了吗?人生能有几回搏?现在不搏更待何时?珍惜机遇吧,让金色的年华碰撞出更加灿烂的火花!小编会坚持整理基金从业资格考试题,希望能够帮助考生高效备考,轻松过关。

基金从业资格考试《基金法律法规》密训试题2

基金从业资格考试试题。11、()定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A、基金管理公司

B、托管银行

C、基金估值工作小组

D、基金注册登记机构

正确答案:C

【解析】基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

12、下列不属于基金客户服务原则的是()。

A、客户至上原则

B、安全第一原则

C、专业规范原则

D、依法监管原则

正确答案:D

【解析】基金客户服务原则包括:客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。

13、基金销售费用不包括()。

A、申购费

B、赎回费

C、基金转换费

D、销售服务费

正确答案:C

【解析】基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。

14、基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A、专业性

B、服务性

C、持续性

D、适用性

正确答案:D

【解析】基金销售过程中是否遵循适用性原则。现行法规规定,基金销售过程中,基金销售机构应遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则,通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价,最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。

15、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。

A、前台业务系统

B、后台业务系统

C、后台管理系统

D、应用系统的支持系统

正确答案:B

【解析】证券投资基金销售业务信息管理平台,主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

16、混合基金的风险()股票基金,预期收益则要()债券基金。

A、低于,高于

B、高于,低于

C、低于,低于

D、高于,高于

正确答案:A

【解析】混合基金的风险低于股票基金,预期收益则要高于债券基金。

17、()是投资基金中最主要的一种类别。

A、私募股权基金

B、证券投资基金

C、对冲基金

D、另类投资基金

正确答案:B

【解析】证券投资基金是投资基金中最主要的一种类别。

18、()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A、基金行业自律

B、政府基金监管

C、社会力量监督

D、基金机构内控

正确答案:B

【解析】相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言,政府基金监管指最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

19、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()。

A、基金业协会

B、证券业协会

C、董事会

D、中国证监会及相关派出机构

正确答案:D

【解析】督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

20、以下说法正确的是()。

A、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

B、投资者买卖开放式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖

C、封闭式基金和开放式基金份额限制相同

D、封闭式基金和开放式基金期限不同

正确答案:D

【解析】封闭式基金和开放式基金份额限制不同;投资者买卖封闭式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖;封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

基金从业资格考试《基金法律法规》密训试题2小编已经整理好了,大家做了吗?说穿了,其实提高成绩并不难,就看你是不是肯下功夫积累,多做题,多总结。小编为考生整理了基金从业考试习题,希望考生每日坚持练习。

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