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基金从业考试证券投资基金在线模拟题库

2019-5-24     来源:乐考网

1.目前,新发行的证券投资基金统一在( )上市交易。

A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所

C.上海证券交易所和深圳证券交易所 D.中国证监会

[参考答案] A

2.封闭式基金发起设立后,在( )内便可上市。

A.2年后 B.1年后 C.6个月后 D.1到3个月

[参考答案] D

3.在证券交易所的证券投资基金是( )。

A.开放式基金 B.封闭式基金 C.私募基金 D.以上均可

[参考答案] B

4.下列文件,基金管理公司申请上市不需要提交的有( )。

A.基金契约 B.基金托管协议

C.招募说明书 D.基金募集资金的验资报告

[参考答案] C

5.( )对基金管理人提交的基金上市申请文件申请文件进行审查,认为符合条件的,将审查意见和相关文件报经( )批准,再出具上市通知书。

A.中国证监会 证券交易所 B.证券交易所 中国证监会

C.中国证监会 中国人民银行 C.证券交易所 中国人民银行

[参考答案] B

6.获准上市的基金,须于上市首日前的( )个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A.7 B.5 C.3 D.1

[参考答案] C

7.基金账户的开设费用为( )元。

A.5 B.10 C.7 D.1

[参考答案] A

8.( )应代表基金,以基金的名义开设证券账户和资金清算账户,并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算交收。

A.基金管理人 B.基金持有人 C.基金托管人 D.基金主要发起人

[参考答案] C

9.基金交易委托以标准手数为单位进行,价格变化单位为( )元。

A.1 B.0.01 C.0.001 D.0.1

[参考答案] B

10.我国对封闭式基金的交收实行( )制度。

A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+7

[参考答案] A

11.基金的市场价格以( )为中心上下波动。

A.基金面值 B.基金的发行价格 C.1.01元 D.基金单位的资产净值

[参考答案] D

12.证券投资基金在上海天深圳证券交易所的佣金统一为成交额的( )。

A.1% B.0.5% C.0.3% D.0.25%

[参考答案] D

13.开放式基金单位净值,应当按照( )闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。

A.上一个交易日 B.当日 C.开放日 D.上一个开放日

[参考答案] C

14.基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日的( )个工作日内,对该交易的有效性进行确认。

A.7 B.3 C.5 D.1

[参考答案] B

15.除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外,基金管理人应当接受基金投资人有效赎回申请之日起( )个工作日内,支付赎回款项。

A.7 B.3 C.5 D.1

[参考答案] A

16.开放式基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为( )。

A.巨额赎回 B.一般赎回 C.10%赎回 D.暂停赎回

[参考答案] A

17.巨额赎回申请发生时,基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的( )时,可以对其余赎回申请延期办理。

A.11% B.20% C.10% D.5%

[参考答案] C

18.开放式基金连续发生巨额赎回时,基金管理人可按基金契约和招募说明书中的规定,暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付回款项,但不得超过正常支付时间的( )个工作日,并在指定的媒体上公告。

A.30 B.15 C.7 D.20

[参考答案] D

19.开放式基金可以收取申购费,但申购费率不得超过申购金额的( )。

A.1% B.3% C.5% D.7%

[参考答案] C

20.投资人赎回基金时,一般会在( )拿到款项。

A.第2天 B.当天 C.3到5天 D.5天后

[参考答案] C

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