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2019年基金从业资格《私募股权投资基金》第十章习题

2019-5-10     来源:乐考网

1.下列关于基金业协会的说法,错误的是()。

A.基金业协会是法定自律性组织

B.基金业协会是社会团体法人

C.基金业协会以营利为目的

D.基金业协会采用会员制

答案:C

解析:基金业协会是社会团体法人,不以营利为目的。

2.下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是()。

A.内控管理

B.资金监管

C.信息披露

D.合同指引

答案:B

解析:我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律内容主要集中在募集、合格投资者准入、信息披露、内控管理、合同指引、服务业务管理等方面。

3.基金管理人在办结登记手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记。

A.1

B.3

C.6

D.10

答案:C

解析:基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记。

4.基金管理人申请基金管理人登记时,通常应提交的材料或信息有()。

Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件

Ⅱ.公司章程或者合伙协议

Ⅲ.主要股东或者合伙人名单

Ⅳ.高级管理人员的基本信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

解析:除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项外,基金管理人还应提交的材料或信息有:①基金管理人的基本制度;②法律意见书;③基金业协会要求提交的其他材料。

5.基金募集的禁止性行为不包括()。

A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.公开推介或者变相公开推介

C.推介或片面节选大于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩

D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字

答案:C

解析:C项应为:推介或片面节选小于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。

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