还在担心如何复习?没有复习方向?乐考网帮助大家巩固知识,乐考网为大家整理了"2023年基金从业资格考试《基础知识》模拟试题",希望对各位考生有用。
1、某开放式基金资产净值为1.5亿元,股票市值为8000万元,债券市值为5000万元,银行存款为1000万元,投资定期存款1000万元,股票资产占基金资产净值的比例为(),债券产占基金净值比例为( ),现金类资产占基金净值比例为()。【单选题】
A.33.33%、53.33%、13.33%
B.13.33%、33.33%、53.33%
C.53.33%、33.33%、13.33%
D.53.33%、13.33%、33.33%
正确答案:C
答案解析:股票资产占基金资产净值的比例=基金股票资产/基金资产净值=8000万元/1.5亿=53.33%债券资产占基金资产净值的比例=基金债券资产/基金资产净值=5000万元/1.5亿=33.33%现金类资产包括现金、银行存款和应收票据以及准备持有至到期的债券投资等。现金类资产占基金净值比例=基金现金类资产/基金资产净值=(1000万元+1000万元)/1.5亿=13.33%
2、基金管理费率通常与基金投资风险( )。【单选题】
A.无关
B.无法判断
C.成正比
D.成反比
正确答案:C
答案解析:基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比。
3、UCITS指令的管辖原则,是以( )为主,( )为辅。【单选题】
A.欧盟:母国
B.母国:欧盟
C.母国;东道国
D.东道国;母国
正确答案:C
答案解析:UCITS指令的管辖原则以母国为主,东道国为辅。基金以其注册国或管理基金的基金管理公司的注册国为母国。
4、制定投资政策说明书的好处不包括( )。【单选题】
A.能够帮助管理人制定切合实际的投资目标
B.有助于合理评估投资管理人的投资业绩
C.有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略
D.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
正确答案:A
答案解析:制定投资政策说明书的好处体现在多个方面。首先,能够帮助投资者制定切合实际的投资目标;其次,能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人,有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略,避免双方之间的误解;最后,有助于合理评估投资管理人的投资业绩。
5、基金合同应列明基金资产估值事项不包括( )。【单选题】
A.估值日
B.估值方法
C.估值对象
D.基金管理公司信息
正确答案:D
答案解析:根据《基金合同的内容与格式》的要求,基金合同应列明基金资产估值事项,包括估值日、估值方法、估值对象、估值程序、估值错误的处理、暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理。
6、QFII主体资格的认定,应当具备的条件有( )。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:申请合格境外投资者资格,应当具备下列条件:(1)申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件。(2)申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。(3)申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚。(4)申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
大家要拿出自信,积极应考!乐考网老师陪伴广大考生一起备考,有针对性、有实效性,带领考生轻松度过漫长的备考时期,让你在轻松的学习氛围当中学习知识,赶快来关注乐考网吧!