2023年基金从业资格考试《法律法规》模拟试题

还在担心如何复习？没有复习方向？乐考网帮助大家巩固知识，乐考网为大家整理了"2023年基金从业资格考试《法律法规》模拟试题"，希望对各位考生有用。

1、目前我国境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。【单选题】

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

正确答案:C

答案解析:选项C正确，目前我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。

2、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。【单选题】

A.申请提交后不得撤销

B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金

C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日

D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，场外申购和赎回采用金额申购、份额赎固的方式。申请提交后不得撤销；投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金；投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为证券交易所的交易日。

3、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。【单选题】

A.投资基金规模大小

B.上市公司质量

C.二级市场供求关系

D.投资时间长短

正确答案:C

答案解析:选项C正确，封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象。

4、经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。【单选题】

A.建业基金

B.昌久基金

C.淄博乡镇企业投资基金

D.武汉证券投资基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确，1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该基金为公司型封闭式基金。

5、关于风险投资基金，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.一般采用公募方式

B.又称创业基金

C.帮助所投企业取得上市资格

D.投向于不具备上市资格的小型的新型企业

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：风险投资基金又叫创业基金，一般采用私募方式，也可以看作私募股权基金的一种。它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。一旦公司股票上市后，风险投资基金就可以通过证券市场转让股权而收回资金，继续投向其他风险企业。

6、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开【单选题】

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。

7、下列关于道德的继承性，说法错误的是（）。【单选题】

A.随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化

B.没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德已经完全不一样了

C.因为影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性，所以道德有历史的传承

D.传统道德的传承力往往是巨大的，现代道德都深深烙有传统道德的印记

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误，随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。因此，没有永恒不变的道德，道德总是随着社会经济的发展而不断地改变着。因为决定或者影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性，所以，道德也必然与文化、民俗、宗教、伦理等一样有着历史的传承。而且，传统道德的传承力往往是巨大的，现代道德都深深烙有传统道德的印记。因此，在历史沿革上，道德具有继承性。

8、衍生金融工具不包括（）。【单选题】

A.远期合约

B.期权合约

C.金融债券

D.互换协议

正确答案:C

答案解析:选项C正确，衍生金融工具包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等，其种类仍在不断的增多。

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