2018证券考试《证券市场基础法律法规》特训试卷一

1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．中国证监会在各地的派出机构

D．证券公司

参考答案：B

参考解析：根据《证券公司客户资产管理业务规范》第30条：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

2、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。

A．融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B．客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C．融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D．信用交易资金交收账户用于信用结算

参考答案：D

参考解析： 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

3、关于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形，说法错误的是（）。

A．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

B．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

C．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

D．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事

参考答案：A

参考解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条的规定。证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的．应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事；②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事；③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务；④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

4、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。

A．不直接从事经营管理

B．任职时间短、不了解情况

C．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

参考答案：C

参考解析：发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：①不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；③两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；④在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案；⑤证监会认定的其他情形。

5、（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A．股东会

B．董事会

C．监事会

D．理事会

参考答案：C

参考解析： 股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

6、证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指（）业务。

A．证券经纪

B．证券自营

C．融资融券

D．证券咨询

7、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。

A．变更

B．交割

C．转账

D．托管

参考答案：B

参考解析： 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人须要承担的义务。

8、下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。

A．证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

B．保证金可以用证券充抵

C．保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

D．保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

参考答案：A

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十二条的规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。

9、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

A．10％

B．20％

C．50％

D．70％

参考答案：B

参考解析： 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循分散投资风险的原则。

10、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A．3

B．5

C．7

D．10

参考答案：A

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

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