2023年证券从业考试《法律法规》模拟题及答案5

2023年证券从业考试《法律法规》模拟题及答案5梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。

1、根据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程，且注册资本不低于2亿元人民币，必须为实缴货币资本。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有之一就是要有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

2、证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务（）。【多选题】

A.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券

B.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外

C.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司

D.中国证监会规定的其他评级对象

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（1）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（2）在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；（3）上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（4）中国证监会规定的其他评级对象。

3、所谓法，是指人们对“法”这一事物或现象的本质所作的归纳和总结，是对“法”的本质所进行的描述和阐释。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:所谓法，是指人们对“法”这一事物或现象的本质所作的归纳和总结，是对“法”的本质所进行的描述和阐释。

4、行为人制作虛假的招股说明书、认股书、公司、企业債券募集办法等发行文件发行证券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的"，才构成欺诈发行证券罪。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:行为人制作虛假的招股说明书、认股书、公司、企业債券募集办法等发行文件发行证券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的"，才构成欺诈发行证券罪。

5、协会对完成备案的备案机构场外证券业务在（）予以公布。【单选题】

A.备案机构官网

B.证券交易所

C.备案机构营业现场

D.协会网站

正确答案:D

答案解析:选项D正确：协会对完成备案的备案机构场外证券业务在协会网站予以公布。

6、资产管理合同应当包括的基本事项有（）。【多选题】

A.客户资产的种类和数额

B.当事人的权利与义务

C.投资目标和管理期限

D.违约责任和纠纷的解决办法

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：资产管理合同应当包含下列基本事项：（1）客户资产的种类和数额；（A正确）（2）投资范围、投资限制和投资比例；（3）投资目标和管理期限；（C正确）（4）客户资产的管理方式和管理权限；（5）各类风险揭示；（6）客户资产管理信息的提供和查询方式；（7）当事人的权利和义务；（B正确）（8）管理报酬的计算方法和支付方式；（9）与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；（10）合同解除、终止条件、程序及客户资产的清算返还事宜；（11）违约责任和纠纷的解决方式；（D正确）（12）中国证监会规定的其他事项。

7、证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。【多选题】

A.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

B.内部董事人数占董事人数1/5以上

C.内部董事人数占董事人数1/6以上

D.中国证监会认定的其他情形

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；（2）内部董事人数占董事人数1/5以上；（3）中国证监会认定的其他情形。

8、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处罚。【单选题】

A.警示

B.行业内通报批评、公开谴责

C.移送相关监管部门

D.移送司法机关

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

9、备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后（）报送相关变更信息。【单选题】

A.5个工作日内

B.7日内

C.下一期月报中

D.10日内

正确答案:C

答案解析:选项C正确：备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后下一期月报中报送相关变更信息。

10、证券金融公司根据市场状况，确定可以参与科创板或创业板转融券业务的标的证券名单，在每一交易日收市前公布。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券金融公司根据市场状况，确定可以参与科创板或创业板转融券业务的标的证券名单，在每一交易日开市前公布。

大家要拿出自信，积极应考！乐考网老师陪伴广大考生一起备考，有针对性、有实效性，带领考生轻松度过漫长的备考时期，让你在轻松的学习氛围当中学习知识，赶快来关注乐考网吧！

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！