2022年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、期货公司从事资产管理业务，（）不得作为本公司资产管理业务的客户。【多选题】

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.从业人员配偶

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理办法》第七条 期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

2、证券公司从事中间介绍业务，应当取得（）资格。【单选题】

A.介绍业务

B.投资咨询

C.结算业务

D.代理交易

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。选项A正确。

3、期货公司的独立董事不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十七条 期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

4、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为（）分与（）分，两项评分较高者为投资经历得分。【单选题】

A.5；10

B.10；20

C.10；5

D.20；10

正确答案:D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十六条 投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。

5、公司制期货交易所监事会行使下列职权（）。【多选题】

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.期货交易所章程规定的其他职权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十条 监事会行使下列职权：（一）检查期货交易所财务；（二）监督期货交易所董事、高价管理人员执行职务行为；（三）向股东大会会议提出议案；（四）期货交易所章程规定的其他职权。

6、当投资者的交易不符合投资者适当性标准时，投资者可以据此拒绝承担金融期货交易履约责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条。投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

7、甲期货公司欲发展证券公司为其介绍客户，则甲期货公司可以选择的合作对象有（）。【客观案例题】

A.全资拥有甲期货公司的证券公司

B.与甲公司同在一地的证券公司

C.与甲公司同被一家公司控股的证券公司

D.已上市的或具有创新类资格的证券公司

正确答案:A、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

8、证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列（）行为。【多选题】

A.直接或者间接向投资者返还管理费

B.侵占、挪用资产管理计划财产

C.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为

D.利用资产管理计划进行商业贿赂

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十七条 证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列行为：（一）利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动；（二）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；（三）为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利；（四）从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为；（五）利用资产管理计划进行商业贿赂；（六）侵占、挪用资产管理计划财产；（七）利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益；（八）直接或者间接向投资者返还管理费；（九）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易；（十）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

9、期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由理事长代其履行职权。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条 期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

10、下列交易行为，应当认定为透支交易的有（）。【多选题】

A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易

B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓

C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易

D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！