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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试题解析

2021-9-24     来源:互联网

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考,各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度,各位小伙伴要加油哟!

2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试题解析

1、期货交易所负责期货投资者保障基金业务监管,对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十九条 中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管,对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

2、境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的也应当遵守《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十七条 除境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的情形外,经营机构向境外投资者销售产品或者提供服务,应当遵守本指引规定。

3、期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项,可以用货币资金支付,也可以用有价证券充抵的金额支付。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十四条 期货交易所的相关亏损、费用、货款和税金等款项,应当以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付。

4、期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

5、下列()行为可能构成操纵期货市场价格。【客观案例题】

A.A公司是一家大型农产品进出口贸易公司,为了在期货市场获利,大量囤积大豆

B.李某利用内幕人员的信息优势,在一个交易日内连续买卖合约,数额巨大

C.甲乙约定,甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约

D.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第七十条 任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:(一)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约,操纵期货交易价格的;(二)蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的;(三)以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的;(四)为影响期货市场行情囤积实物的;(5)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

6、下列关于期货公司风险监管指标标准说法错误的是()。【单选题】

A.净资本不得低于人民币1200万元

B.负债与净资产的比例不得高于150%

C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

D.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;(选项A错误)(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;(五)负债与净资产的比例不得高于 150%;(六)规定的最低限额结算准备金要求。

7、中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十八条 财政部负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

8、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十四条 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。

9、申请设立期货公司必须具备的条件不包括( )。【单选题】

A.有合格的经营场所和业务设施

B.有健全的风险管理和内部控制制度

C.公司实际控制人具有持续盈利能力

D.实缴资本全部为货币出资

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:(一)注册资本最低限额为人民币1亿元;(2019年6月最新规定)(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

10、申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备的条件是()。【多选题】

A.注册资本最低限额为人民币2000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.主要股东以及实际控制人信誉良好,最近2年无重大违法违规记录

正确答案:B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:(一)注册资本最低限额为人民币1亿元;(注意:《期货公司监督管理》中最新规定为1亿元)(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

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