25年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会（）。【多选题】

A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

B.1／3以上会员联名提议

C.理事会认为必要

D.会员理事不足期货交易所章程规定人数的4/5

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（1）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（2）1/3以上会员联名提议；（3）理事会认为必要；（4）期货交易所章程规定的其他情形。选项ABC正确

2、境外业务中发生（）情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出所机构报告。【多选题】

A.境外交易者发生违规、被接管、破产或者其他风险事件

B.发生涉及境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼

C.境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件

D.发生涉及境外交易者的期货纠纷、仲裁或者诉讼

正确答案:A、B、C、D

答案解析:发生下列重大情形之一的，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告：（1）境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件；（2）发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼；（3）其他影响境外交易者或者境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的情形。期货公司的报告应当包括事件的起因、目前的状态、可能发生的后果以及应对方案或者措施等内容。

3、公司制期货交易所会员应当履行的义务是（）。【多选题】

A.执行会员大会、理事会的决议

B.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

C.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

D.接受期货交易所监督管理

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》公司制期货交易所会员应当履行的义务： （1）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策； （2）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；（3）按规定缴纳各种费用；（4）接受期货交易所监督管理。（选项BCD正确）选项A属于会员制期货交易所会员的义务。

4、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

5、近日大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。 在该案例中，张某应受到的处罚是（）。【客观案例题】

A.处50万元以上500万元以下的罚款

B.处10万元以上100万元以下的罚款

C.处8万元以上30万元以下的罚款

D.处10万元以上300万元以下的罚款

正确答案:A

答案解析:《期货和衍生品法》违反法律规定从事内幕交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。张某获利8万元，不足50万元，因此处50万元以上500万元以下的罚款，选项A正确。

6、境外交易者应当以真实合法身份办理开户，如实提供境外公民身份证明、境外法人资格。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》境外交易者应当以真实合法身份办理开户，如实提供境外公民身份证明、境外法人资格或者其他经济组织资格的合法有效证明文件。

7、当不同客户之间存在利益冲突的，期货公司应当遵循（）的原则予以处理。【单选题】

A.大客户利益优先

B.中小客户利益优先

C.老客户利益优先

D.公平对待

正确答案:D

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。选项D正确。

8、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过

B.理事长不得兼任总经理

C.主持会员大会是理事长的职权

D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。（选项A说法不正确）理事长行使下列职权：（1）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（2）组织协调专门委员会的工作；（3）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告；（4）期货交易所章程规定或理事会授予的其他职权。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

9、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循（）。【单选题】

A.回避原则

B.劝阻原则

C.禁止原则

D.调离原则

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并每季度报告相关交易情况。 A选项正确。

10、我国的期货交易所是（）。【多选题】

A.均为会员制形式

B.不以营利为目的

C.由中国证监会审批设立

D.实行自律管理

正确答案:B、C、D

答案解析:我国境内期货交易所不以营利为目的，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。 期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。选项BCD正确

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