2021年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在( )提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。【单选题】

A.2个工作日内

B.5个工作日内

C.当日

D.期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十九条。期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。

2、期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

3、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。【多选题】

A.作获利保证

B.共担风险

C.虚假宣传

D.误导客户

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

4、中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

5、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额( )。【单选题】

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条。期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

6、以下情形中，期货交易所无须承担赔偿责任的是（ ）。【单选题】

A.因期货交易所过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的

B.期货交易所对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的

C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的

D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，造成期货公司透支交易损失的

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。

7、（ ）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。【单选题】

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货保证金监控中心

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十九条 中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

8、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。【多选题】

A.履行职责应当保持充分的独立性

B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝

C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息

D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。第十一条 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告第十条 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

9、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对( )予以明示。【单选题】

A.客观事实的真实性

B.主观判断的合理性

C.重要事实的客观性

D.重要事实

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十条 从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

10、下列属于国务院期货监督管理机构负责的有（）。【多选题】

A.制定期货交易所的管理办法

B.审批设立期货交易所

C.任免期货交易所负责人

D.设计期货合约

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第六条 设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。第七条 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。期货合约的设计由期货交易所负责。

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