2021年期货从业法律法规模拟试题

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；

2、期货公司的交易软件和结算软件应由期货交易所指定。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条 期货公司的交易软件和结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。并没有明确指出期货公司的交易软件和结算软件应由期货交易所指定。

3、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项有（）。【多选题】

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。第二十一条 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（一）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；（二）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（三）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

4、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取( )。【单选题】

A.交易保证金

B.结算准备金

C.结算担保金

D.交易准备金

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第三十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。

5、客户下达的交易指令没有（ ）的时候，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任。【多选题】

A.品种

B.姓名

C.数量

D.买卖方向

正确答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

6、期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，( )。【单选题】

A.客户承担相应的赔偿责任

B.期货公司承担相应的赔偿责任

C.期货交易所承担相应的赔偿责任

D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条。期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

7、期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（）的责任。【多选题】

A.高级管理人员

B.业务部门负责人

C.营业部负责人

D.复核评估人、开户经办人、客户开发人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第九条。期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。

8、总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不应由董事担任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十七条 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。

9、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（ ）行为。【多选题】

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.将客户介绍给期货公司

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十八条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

10、销售机构应当在募集结束后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十八条 销售机构应当在募集结束后十个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

今日文章更新完毕小编要告诉大家考试不要过度紧张，放松心态，小小考试大家肯定能轻松考过，跟自己长时间努力相比紧张心理不攻自破，在此祝愿大家顺利通过。

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