2021年期货从业资格考试模拟试题

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、期货公司申请停业的，应当向中国证监会提交下列( )材料。【多选题】

A.停业决议文件

B.工商局签发的停业同意书

C.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告

D.申请书

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十六条 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；（四）中国证监会规定的其他材料。

2、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容有异议的，应当( )。【单选题】

A.要求重新提交

B.拒绝签字

C.向监管部门报告

D.注明自己的意见和理由

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十九条期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

3、小张刚被聘任为某期货公司从业人员，他必须遵守( )。【多选题】

A.相关的法律法规

B.中国证监会的规定

C.中国期货业协会的自律规定

D.期货交易所的自律规定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十三条 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

4、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，( )向对方承担违约责任。【多选题】

A.期货交易所应当代期货公司

B.期货公司应当代客户

C.违约客户

D.交割仓库代违约方

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

5、期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有的职权包括（）。【多选题】

A.参加或者列席与其履职相关的会议

B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C.查阅期货公司相关客户资料

D.与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。

6、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条。期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。

7、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者金融期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与金融期货仿真交易，包括累计（）个交易日、（）笔以上的金融期货仿真交易成交记录。【单选题】

A.10；10

B.10；20

C.10；30

D.20；30

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十五条 投资者的金融仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。 期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。

8、期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

9、期货公司保存风险监管报表的期限应当不少于3年。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于 5 年。

10、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。【多选题】

A.资格考试

B.资格认定

C.行政处罚

D.日常管理

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

今日文章更新完毕小编要告诉大家考试不要过度紧张，放松心态，小小考试大家肯定能轻松考过，跟自己长时间努力相比紧张心理不攻自破，在此祝愿大家顺利通过。

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！