2019年证券从业考试《证券市场法律法规》模拟题(10)

21.证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。

I.传播虚假信息或者误导投资者的信息

II.接受他人委托从事证券投资

III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

A.I、II

B.III、IV

C.I 、III

D：II 、III 、IV

答案：C。I、III项是证券投资咨询人员的一般禁止性行为，II、IV 项是证券投资咨询人员的特定禁止行为。

22.下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。

I. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

II. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

III. 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

IV. 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

A.I 、II、III

B.II 、III、IV

C.I 、IV

D：I、II、III 、IV

答案：A 。证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故D项说法错误。

23.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D：20

答案：A 。证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。

4.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是（）。

A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一托管机构

B.证券公司名称—资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

C.证券公司名称—集合资产托管计划名称一托管机构

D.托管机构一证券公司名称一集合资产托管计划名称

答案：B。常识题，集合资产管理计划开立的证券名称是证券公司名称一托管机构一集合资产管理计划名称。

25.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

II. 挪用客户资产

III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

IV. 操纵市场

A.I、II 、III

B.II、III、IV

C.I、II、III 、IV

D.I、IV

答案: C 。证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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