2019年证券从业考试《证券市场法律法规》模拟题(9)

16.以下关于基金财产独立性的说法正确的有（）。

I.基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产

II.基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别

III.基金财产与基金管理人的固有财产相区别

IV.基金财产与托管人的固有财产相区别

A.I、II、III  

B.II、III、IV  

C.I、III、IV  

D：I、II、IV

答案：B。基金财产与信托财产一样，既与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别，也与基金管理人和基金托管人的固有财产相区别。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。

17.期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。

A.场所固定

B.结算统一

C.保证金制度

D：商品特殊

答案：C。期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

18.中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起（）检查一次

A.两年

B.半年

C.每年

D：三年

答案：C。中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

19.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后（）日内审核完毕。

A.10

B.15

C.20

D：30

答案：D。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

20.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。I.行为的合规性II.服务的效率性III.客户投诉情况IV.服务的适当性

A.I、II 、III

B.II、III 、IV

C.I、III、IV

D：I、II、III、IV

答案：C。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

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