证券从业考试金融市场基础知识备考题五

从基金管理人的角度看，基金运作中后台管理服务不包括()。

A.份额的注册登记

B.会计核算

C.客户服务

D.信息披露

【答案】C

【解析】从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务，基金的投资管理则体现了管理人的价值，而份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等后台管理服务则对保证基金的安全运作起着重要的作用。

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意稿)》，坚持()的原则。

Ⅰ.持续监管

Ⅱ.依法监管

Ⅲ.从严监管

Ⅳ.全面监管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】选项 C 正确：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意稿)》，坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则，明确监管范畴，细化监管规则，改进监管方式，加强持续监管，完善跨境监管合作，提高监管的有效性。

开放式基金的申购赎回在()之间完成。

A.基金份额持有人与基金结算机构

B.基金份额持有人与基金登记人

C.基金份额持有人与基金管理人

D.基金份额持有人与基金份额持有人

【答案】C

【解析】选项 C 正确：开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间后，随时向基金管理人或其销售代理人提出申购或赎回申请，绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其销售代理人之间进行。

目前我国主要的基金销售的渠道是()。

I.保险公司

II.商业银行

III.证券公司

IV. 证券投资咨询机构

A.I、II、IV

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III

【答案】B

【解析】目前可申请从事基金代理销售的机构包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构。目前商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道。

中国金融期货交易所于()在上海成立。

A.2000 年 9 月 8 日

B.2003 年 9 月 8 日

C.2006 年 9 月 8 日

D.2012 年 9 月 8 日

【答案】C

【解析】选项 C 正确：中国金融期货交易所于 2006 年 9 月 8 日在上海成立，是经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所，注册资本为 5 亿元人民币。股东大会是公司的权力机构，公司设董事会，对股东大会负责,并行使股东大会授予的权力。

下列选项中，属于自助委托形式的有()。

Ⅰ.柜台委托

Ⅱ.电话委托

Ⅲ.磁卡委托

Ⅳ.网上委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】选项 B 正确：自助委托包括电话委托(Ⅱ正确)、磁卡委托(Ⅲ正确)、网上委托(Ⅳ正确)等。

在电话自动委托中，证券经纪商需将普通电话网络与()连接，构成一个电话自动委托交易系统。

A.客户端委托系统

B.电脑交易系统

C.页面客户端系统

D.自助终端系统

【答案】B

【解析】选项 B 正确：电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统;客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

股权类期货包括()。

Ⅰ.股票价格指数期货

Ⅱ.单只股票期货

Ⅲ.股票组合期货

Ⅳ.股票价格指数期权

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

【解析】选项 D 正确：股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约，包括：

(1)股票价格指数期货;(Ⅰ正确)

(2)单只股票期货;(Ⅱ正确)

(3)股票组合期货。(Ⅲ正确)

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