2023年证券从业考试《法律法规》模拟试题2

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1、根据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程，且注册资本不低于2亿元人民币，必须为实缴货币资本。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有之一就是要有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

2、向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。【单选题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

3、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。【单选题】

A.50

B.100

C.200

D.300

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。

4、证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。

5、有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。

6、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

7、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。【多选题】

A.知情程度和态度

B.职务、具体职责及履行职责情况

C.专业背景

D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（D正确）（2）知情程度和态度；（A正确）（3）职务、具体职责及履行职责情况；（B正确）（4）专业背景；（C正确）（5）其他影响责任认定的情况。

8、违反《合伙企业法》规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以3000元以上5万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:违反《合伙企业法》规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以5 000元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。

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