2023年证券从业考试《法律法规》模拟试题1

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1、下列属于证券登记结算机构应履行的职能有（）。【多选题】

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记

D.证券交易的清算和交收

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券登记结算机构履行下列职能： （1）证券账户、结算账户的设立；（2）证券的存管和过户；（3）证券持有人名册登记；（4）证券交易的清算和交收；（5）受发行人的委托派发证券权益；（6）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

2、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。【多选题】

A.业务复杂程度

B.业务能力

C.业务时间长短

D.承担的责任与风险

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度（A正确）及所承担的责任和风险（D正确）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

3、债券交易包括（）。【多选题】

A.现券买卖

B.债券回购

C.债券远期

D.债券借贷

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：债券交易包括现券买卖、债券回购、债券远期、债券借贷等符合规定的债券交易业务。

4、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

5、资产证券化业务中，基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:资产证券化业务中，基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。

6、证券公司在根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让时，应当事前公告或者以其他方式告知投资者的情况有（）。【多选题】

A.发生可能影响私募产品价值的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让

B.发生可能影响投资者利益的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让

C.发生可能诱发证券公司风险的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让

D.发生可能诱发私募产品风险的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让。因发生可能影响私募产品价值、投资者利益、诱发私募产品或者证券公司风险等的重大事项，证券公司拟暂停、终止、恢复发行、销售与转让的，应当事前公告或者以其他方式告知投资者。

7、机构及其工作人员应当积极参与配合监管及自律管理活动，应当积极参与监管部门、协会发起的有关政策研究、制度制定、专题研讨、座谈交流、征求意见、舆情引导等活动，及时反映行业动态、市场关切，为行业高质量发展建言献策。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:机构及其工作人员应当积极参与配合以下监管及自律管理活动：（1）积极参与监管部门、协会发起的有关政策研究、制度制定、专题研讨、座谈交流、征求意见、舆情引导等活动；（2）及时反映行业动态、市场关切，为行业高质量发展建言献策。

8、证券公司应当通过（），披露私募产品相关信息。【多选题】

A.机构间私募产品报价与服务系统

B.本公司网站

C.证券业协会公示网站

D.中国证券业协会认可的其他信息披露平台

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。

9、（）是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。【单选题】

A.资产管理业务

B.资产证券化业务

C.资产支持证券

D.融资融券业务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。

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