基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题答案

    在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
    1、已取得基金从业资格的人员，应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。【单选题】
    A.5
    B.10
    C.15
    D.20
    正确答案:C
    答案解析:已取得基金从业资格的人员，应每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
    2、项目在境内申报上市的流程中关于熟悉预申报的科技计划的分类有（）。Ⅰ.促进产业化发展类Ⅱ.技术创新类Ⅲ.金融投资类Ⅳ.对外合作类【单选题】
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    正确答案:A
    答案解析:熟悉预申报的科技计划分类：促进产业化发展类，技术创新类，金融投资类，对外合作类
    3、以下可加入基金业协会的有（）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ.基金份额持有人【单选题】
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ
    正确答案:A
    答案解析:基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业协会
    4、下列已上市企业股份转让流程中说法错误的是（）。【单选题】
    A.股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议
    B.出让方和受让方签定股权转让合同
    C.由产权交易中心审理合同及附件，不用办理交割手续
    D.到各有关部门办理变更、登记手续
    正确答案:C
    答案解析:已上市企业股份转让流程:（1）召开公司股东大会，研究股权出售和收购股权的可行性，分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展，并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作。（2）出让和受让双方进行实质性的协商和谈判。（3）出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准。（4）评估、验资。出让的股权属于国有企业或国有独资有限公司的，需到国有资产办进行立项、确认，然后再到资产评估事务所进行评估。其他类型企业可直接到会计事务所对变更后的资本进行验资。（5）出让方召开职工大会或股东大会。集体企业性质的企业需召开职工大会或职工代表大会，按《工会法》条例形成职代会决议。有限公司性质的需召开股东(部分)大会，并形成股东大会决议。（6）股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议。（7）出让方和受让方签定股权转让合同。（8）由产权交易中心审理合同及附件，并办理交割手续。（9）到各有关部门办理变更、登记手续。
    5、上市交易的股票（含A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（），其中，ST股票和*ST股票的涨跌幅限制为（）。【单选题】
    A.10%；5%
    B.5%；5%
    C.15%；5%
    D.10%；10%
    正确答案:A
    答案解析:上市交易的股票（含A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中，ST股票和*ST股票的涨跌幅限制为5%。
    6、下列关于股权投资母基金的特点和作用的表述，错误的是（）。【单选题】
    A.母基金通常只会投资于1只股权投资基金，以防利益分散
    B.母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识、人脉和资源
    C.投资者可以通过投资于母基金获得投资优秀基金的机会
    D.母基金可以为缺乏经验的投资者提供投资股权投资基金的渠道
    正确答案:A
    答案解析:选项A表述错误：母基金通常会投资于多只股权投资基金，这些股权投资基金投资的公司往往会达到一个较大的数量，这使母基金的投资实现多样性，如投资阶段、时间跨度、地域、行业、投资风格等，从而投资者可以有效地实现风险分散。
    7、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括（）债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。Ⅰ.买卖股票Ⅱ.债券的差价收入Ⅲ.红利收入Ⅳ.股权的股息【单选题】
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    正确答案:A
    答案解析:对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
    8、下列属于股权投资基金业务尽职调查内容的是（）。Ⅰ.发展战略Ⅱ.历史沿革Ⅲ.主要投资者Ⅳ.行业发展的总体方向【单选题】
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    正确答案:D
    答案解析:选项D符合题意：股权投资基金业务尽职调查内容主要包括：（1）业务内容，即企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略（Ⅰ项属于）、融资运用、风险分析；（2）历史沿革（Ⅱ项属于），即了解标的企业从设立到调査时点的股权变更以及相关的工商变更情况；（3）主要股东/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景；（4）行业因素，即行业发展的总体方向（Ⅳ项包括）、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况；（5）客户、供应商和竞争对手；（6）对标分析，即借鉴同行业上市公司的财务报告和招股说明书等公开资料进行比较分析。
    9、关于区域性股权交易市场概念以下说法正确的是（）。【单选题】
    A.区域股权市场是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场
    B.区域性市场经所在地市级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见
    C.区域性市场已经建立规范的会员管理制度，明确会员的权利和义务，要求会员严格遵守市场规则，但不能公示会员名单和相关资料，建立诚信档案，并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益
    D.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件但不予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务
    正确答案:A
    答案解析:区域性股权交易市场概念：区域股权市场是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场。区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见。区域性市场已经建立规范的会员管理制度，明确会员的权利和义务，要求会员严格遵守市场规则，公示会员名单和相关资料，建立诚信档案，并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益。区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务。
    10、关于基金的信息披露，如下说法错误的是，（）。【单选题】
    A.信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
    B.信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报
    C.涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露。
    D.中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加人黑名单等纪律处分
    正确答案:A
    答案解析:选项A说法错误：信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。因此A错误；信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报；涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露；中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加人黑名单等纪律处分。。
    以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！

本站均为转载稿，本站转载出于非商业性的教育和科研之目的，并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性。如涉及版权等问题，请在两周内来函联系。