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基金从业《基金法律法规》习题:内部控制的目标和原则

2019-9-16     来源:

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基金从业《基金法律法规》习题:内部控制的目标和原则


1、下列判断有误的是()。

A.信息不对称是市场存在的基础

B.基金持有人与基金管理人之间是信托关系

C.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

D.基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

参考答案:D

参考解析:根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动时,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

2、基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立()而形成的系统。

A.组织机制

B.运用管理方法

C.实施操作程序与控制措施

D.以上都是

参考答案:D

参考解析:基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

3、2001年9月,我国第一只开放性基金——()诞生,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

A.华夏基金

B.华安创新

C.博时基金

D.中欧

参考答案:B

参考解析:2001年9月,我国第一只开放式基金——华安创新诞生,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

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