2023年基金从业《私募股权投资》模拟试题3

不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2023年基金从业《私募股权投资》模拟试题3，每天掌握几道题，每天进步一点点！

1、私募股权基金作为一种市场（）力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。【单选题】

A.支持

B.约束

C.监控

D.推动

正确答案:C

答案解析:私募股权基金作为一种市场监控力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。

2、法律尽职调查重点关注内容包括（）。I．公司的债权债务II．公司的设立及存续III．公司的主要财产IV．公司的业务【单选题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:法律尽职调查重点关注内容：（1）公司的设立及存续（2）公司的业务（3）公司的主要财产（4）公司的债权债务（5）公司的税务（6）公司的劳动（7）公司的诉讼、仲裁及行政处罚

3、（）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为【单选题】

A.清算

B.结算

C.结业

D.破产

正确答案:A

答案解析:清算是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为；结算是指把某一时期内的所有收支情况进行总结、核算；结业指完成学习或训练任务而又达不到毕业要求时所发的证书；破产，是指债务人因不能偿债或者资不抵债时，由债权人或债务人诉请法院宣告破产并依破产程序偿还债务的一种法律制度。狭义的破产制度仅指破产清算制度，广义的破产制度还包括重整与和解制度。

4、我国私募股权投资基金行业自律优势包括（）。Ⅰ.制定准则时信息更充分Ⅱ.政府可以节约监管资源Ⅲ.规范内容更容易为企业所接受，具有更高的可行性Ⅳ. 规章更容易理解【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:我国私募股权投资基金行业自律优势：（1）企业和行业协会对规范的承诺程度更高（2）制定准则时信息更充分（3）政府可以节约监管资源（4）规范内容更容易为企业所接受，具有更高的可行性（5）规章更容易理解（6）自律规章能够及时调整以适应环境的变化等

5、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当（ ）。Ⅰ.穿透核查最终投资者是否为合格投资者Ⅱ.合并计算投资者人数Ⅲ.对基金份额或收益权进行拆分Ⅳ.进行基金份额登记【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

6、股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（ ）等重大事项的决策。【单选题】

A.公司上市、增资、减资、利润分配

B.公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易

C.公司上市、增资、减资、审批重大关联交易

D.公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股东大会（股东会）负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增资、减资、利润分配，审批重大关联交易等重大事项的决策。

7、股权投资基金在披露形式上不需要遵循的原则是（）。【单选题】

A.完整性原则

B.规范性原则

C.易解性原则

D.易得性原则

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循及时性原则、真实性原则、准确性原则、完整性原则、规范性原则、易解性原则、易得性原则、风险揭示原则和公平披露原则。在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

8、下列说法不正确的是（）【单选题】

A.申请机构的名称和经营范围中含有“基金管理”

B.申请机构的名称和经营范围中含有“投资管理”

C.申请机构的名称和经营范围中含有“资产管理”

D.申请机构的名称和经营范围中含有“保证收益”

正确答案:D

答案解析:申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。

对于想要多做题的考生们，乐考网准备了大量的习题，帮助大家巩固所学知识、夯实基础，赶快来了解吧！

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！