2023年基金从业考试《基金法律法规》模拟试题1

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1、基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括（）。【单选题】

A.前端收费模式

B.首次认购客户的费用折扣

C.对同一基金设计不同的收费结构和结算模式

D.设计费用优惠政策

正确答案:A

答案解析:选项A正确，价格调节手段包括首次认购（申购）客户的费用折扣，后端收费模式，对同一基金设计不同的收费结构和结算模式，设计费用优惠政策，等等。

2、运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（）原则，防范利益冲突。【单选题】

A.货银对付

B.共同对手方

C.基金管理人利益优先

D.基金份额持有人利益优先

正确答案:D

答案解析:选项D正确，运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。

3、基金注册登记机构的主要职责包括（）。Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易Ⅲ.发放红利Ⅳ.建立并保管基金投资者名册【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金注册登记机构的主要职责包括：（1）建立并管理投资者基金份额账户。（2）负责基金份额登记，确认基金交易。（3）发放红利。（4）建立并保管基金投资者名册。（5）基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

4、与其他类型基金相比，货币市场基金的特点是（）。【单选题】

A.风险低、流动性好

B.风险高、流动性好

C.风险低、流动性差

D.风险高、流动性差

正确答案:A

答案解析:选项A正确，与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点，是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。

5、下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是（）。【单选题】

A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则

B.后台管理系统直接面对基金投资人

C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能

D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误，前台业务系统主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为辅助式和自助式两种类型。后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理，后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施。

6、下列不属于价值型股票的是（）。【单选题】

A.蓝筹股

B.周期型股票

C.收益型股票

D.逆势型股票

正确答案:B

答案解析:选项B正确，价值型股票可以进一步被细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、防御型股票、逆势型股票等。

7、（）是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。【单选题】

A.基金合同

B.证券投资基金法

C.公司法

D.证券法

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。

8、1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。【单选题】

A.淄博基金

B.华安创新

C.天骥基金

D.基金开元

正确答案:C

答案解析:选项C正确，1992年6月，深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》，同年11月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金——天骥基金，规模为5.81亿元人民币。

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