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2019年6月基金从业《证券投资基金》真题及答案(4)

2019-9-3     来源:

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基金从业网16.下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是()。

Ⅰ.要求股权投资基金及管理人实施登记备案管理

Ⅱ.要求设置合格投资者制度

Ⅲ.不得公开募集基金

Ⅳ.管理公司组织架构设置

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

2019年6月基金从业《证券投资基金》真题及答案(4)

17.关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是()。

Ⅰ.由基金募集机构制定

Ⅱ.由基金托管机构制定

Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系

Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案:A

18.相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,股权投资基金的政府监管具有()特征。

Ⅰ.法定性

Ⅱ.优先性

Ⅲ.强制性

Ⅳ.前瞻性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案:A

19.股权投资基金募集资金的主要要求应当包括()。

Ⅰ.向合格投资者募集

Ⅱ.非公开募集

Ⅲ.按规定进行信息披露

Ⅳ.不做固定收益承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

基金从业教材20.股权投资基金行业自律规则包括()。

Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》

Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》

Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

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