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2011年基金从业资格考试模拟试题

2019-4-30     来源:乐考网

对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。

A:中国证监会

B:证券公司

C:证券交易所

D:中国人民银行

[答] C

监管的首要原则是( )。

A:保护投资者利益原则

B:法制管理原则

C:“三公”原则

D:监管与自律并重原则

[答] A

1998年中国证监会下发的( )中,对基金监管的内容作出了详细的规定。

A:《证券投资基金管理暂行办法》

B:《证券交易所管理办法》

C:《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

D:《开放式投资基金试点办法》

[答] C

基金监管的目标是( )。

A:维护基金市场的正常秩序,保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,引导投资方向,实现资本市场的资源配置功能

B:充分运用、发挥市场机制的积极作用,限制基金对市场的消极影响

C:防止操作市场,禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为,增强投资者的信心,保护投资者的利益,营造“公平、公正、公开“的投资环境

D:引导储蓄转化为投资,促进经济发展和社会稳定

[答] A B C D

基金管理公司需定期向中国证监会报送( )。

A:监察稽核报告

B:公司财务和自有资金运用情况报告

C:基金持有人名册

D:基金运作报告

[答] A B D

基金托管人一般由( )聘请。

A:基金发起人

B:基金托管人

C:基金持有人大会

D:证券交易所

[答] A

下列职权中,应该由股东会行使的是( )

A:主持公司的生产经营管理工作

B:决定公司内部管理机构的设置

C:修改公司章程

D:制定公司的具体规章

[答] C

下列职权中,应该由经理行使的是( )

A:提议召开临时股东会

B:决定公司内部管理机构的设置

C:决定公司的经营计划和投资方案

D:制定公司的具体规章

[答] D

下列职权中,可以由监事会行使的是( )

A:检查公司财务

B:制定公司的具体规章

C:修改公司章程

D:审议批准董事会的报告

[答] A

《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有( )独立董事。

A:一名以上

B:两名以上

C:三名以上

D:五名以上

[答] B

不在基金管理公司担任具体管理职务的董事,因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于( )工作日。

A:三个

B:七个

C:十个

D:三十个

[答] C

基金管理公司法人治理结构存在的问题包括( )

A:所有权,经营权与监督权的三权失衡

B:基金管理公司与其他基金当事人之间利益关系冲突,相互缺乏制衡机制

C:内部控制制度存在缺陷

D:没有独立董事

[答] A BC

有限责任公司的下列职权中,由股东会行使的是( )。

A:决定公司的经营方针和投资计划

B:决定公司内部管理机构的设置

C:对发行公司债券作出决议

D:修改公司章程

[答] A C D

 

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