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2016年期货从业资格《法律法规》模拟试题(9)

2019-3-11     来源:乐考网

1.期货公司会员应当根据()的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引,制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程。

A.国务院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构

2.期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报()备案。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构

3.交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报()。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会相关派出机构

4.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自()起施行。

A.2013年9月3日

B.2009年2月9日

C.2010年9月20日

D.2010年9月2日

5.为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷,会员单位应当完善()。

A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.客户开发责任追究制度

C.客户纠纷处理机制

D.客户开发责任追究制度

6.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的解释权由()负责。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

7.为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷,会员单位应当完善()。

A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.客户开发责任追究制度

C.客户纠纷处理机制

D.客户开发责任追究制度

8.根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,下列说法错误的是()。

A.期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理

B.期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时,客户委托资产可以用于清偿期货公司债务,且该委托资产属于其破产财产或者清算财产

C.资产管理业务投资期货类品种的,期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产

D.期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

9.期货公司()负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。

A.首席风险官

B.资产管理人员

C.总经理

D.董事

10.期货公司应当()向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。

A.每月

B.每周

C.每日

D.每半个月

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