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2016年期货从业资格《法律法规》模拟试题(10)

2019-3-11     来源:乐考网

1.期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益、共担风险的,对透支交易造成的损失()。

A.由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

B.期货交易所不承担赔偿责任

C.期货交易所和期货公司承担连带责任

D.期货交易所承担相应的赔偿责任

2.期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

3.客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失()。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.由期货公司和客户按合同约定比例分担

D.由客户承担主要责任,期货公司依据公平原则承担适当责任

4.期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由()承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货公司和期货交易所共同承担

D.由期货公司承担,期货公司承担责任后有权向期货交易所追偿

5.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,其责任承担的处理方式应当是()。

A.由期货交易所承担

B.由被平仓的期货公司承担,期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿

C.由被平仓的期货公司承担,但期货公司承担责任后无权向有过错的客户追偿

D.由有过错的期货公司客户承担

6.根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任的是()。

A.期货交易所

B.交割仓库

C.期货公司

D.中国证监会派出机构

7.期货公司()应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部

8.期货投资咨询业务人员应当以()名义开展期货投资咨询业务活动。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.个人

9.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向()报送期货投资咨询业务信息。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.所地中国证监会派出机构

D.所地国务院期货监督管理机构派出机构

10.期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行。

A.董事长

B.总经理

C.财务负责人

D.首席风险官

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