2019年证券从业资格金融市场基础知识经典试题1

证券从业资格试题.开始努力吧!在这个过程中你必须放弃很多东西，但你要明白它们都不是你最终想要的，你要相信在你成功以后，总有一天它们会再回来，而且比现在更美好!备考证券从业资格考试，加油吧。

一、单项选择题

1、按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产可投资于()。

A、承销证券

B、违反规定向他人贷款或者提供担保

C、买卖其他基金份额

D、投资非公开发行的股票

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查证券投资基金的投资。按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;(5)向基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

2、关于金融衍生工具的说法不正确的是()。

A、金融衍生工具建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动

B、金融衍生工具的基础产品就是现货金融产品

C、金融衍生工具可以作为其基础产品

D、近年来，某些自然现象甚至人类行为逐渐成为金融衍生工具的基础变量

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查金融衍生工具的概念及特征。基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等)，也包括金融衍生工具。

3、将金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具的依据是()。

A、产品形态

B、交易场所

C、基础工具种类

D、金融衍生工具自身交易的方法及特点

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查金融衍生工具的分类。根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

4、货币衍生工具的基础工具是()。

A、信用风险

B、股票指数

C、货币

D、利率

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查金融衍生工具的分类。货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。

5、在金融期权交易中，买方要向卖方支付()。

A、期权费

B、行权费

C、交易保证金

D、结算保证金

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查金融衍生工具的分类。金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用(称为“期权费”或“期权价格”)，在约定日期内(或约定日期〉享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，包括现货期权和期货期权两大类。

6、下列各项中，不属于金融期货交易的是()。

A、必须在有组织的交易所进行

B、是标准化的交易

C、交易者均以交易所为交易对手

D、较少受到监管

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查金融期货。在世界各国，金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管。

7、由交易双方订立的、約定在未来某个日期按成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化协议指的是()。

A、金融期权合约

B、金融期货合约

C、远期合约

D、现货合约

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查金融期货合约。金融期货合约是指由交易双方订立的、約定在未来某个日期按成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化协议。

8、在金融期货中，最先产生的品种是()。

A、利率期货

B、股票价格指数期货

C、股票期货

D、外汇期货

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查金融期货合约。外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。

9、()是专门进行期货合约买卖的场所，也是期货市场的核心。

A、商业银行

B、期货公司

C、期货交易所

D、证券公司

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查金融期货的主要交易制度。金融期货在期货交易所或证券交易所进行集中交易。期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心，承担着组织、监督期货交易的重要职能。

10、关于期货交易的持仓限额制度的说法不正确的是()。

A、持仓限额是指交易所规定的会员或者客户对某一合约单边持仓的最大数量

B、目的是防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为

C、各交易品种持仓限额根据交易所有关规定执行，任何组织或个人不得调整持仓限额标准

D、会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，不得同方向开仓交易

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查金融期货的主要交易制度。选项C错误，各交易品种持仓限额根据交易所有关规定执行，交易所可以根据市场风险状况调整持仓限额标准。

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