在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。
1、由于受到强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,该公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖。则该公司()。【客观案例题】
A.应当妥善处理客户的资产
B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
D.应当符合持续性经营规则
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司变更住所或营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要,并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:(一)符合持续性经营规则;(二)近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
2、境外经纪机构接受境外交易者委托后,委托期货公司进行境内特定品种期货交易,期货公司应当以()的名义进行交易。【单选题】
A.期货公司自己
B. 境外经纪机构
C.境外交易者
D.期货交易所
正确答案:A
答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第六条 境外经纪机构在接受境外交易者委托后,可以委托期货公司进行境内特定品种期货交易。期货公司接受委托后,以自己的名义为该境外经纪机构进行交易。
3、董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第四十六条 期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
4、期货公司办理下列()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。【多选题】
A.变更注册资本且调整股权结构
B.合并、分立、停业、解散或者破产
C.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化
D.变更业务范围
正确答案:B、C、D
答案解析:此题,选项BCD为2个月内作出决定;选项A,该事项是20日内作出决定,因此不选A。《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(20日内作出决定)(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。(20日内作出决定)前款第(三)项、第(五)项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
5、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行全员结算制度的金融期货交易所的会员,依据规定从事的结算业务活动。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条 本办法所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(以下简称期货交易所)的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。
6、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。
7、《金融期货投资者适当性制度实施办法》由()负责解释。【单选题】
A.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.上海证券交易所
D.中国证券业协会
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十三条。本办法由交易所负责解释。
8、期货公司对其客户的交易负有连带责任,当客户拒绝承担金融期货交易履约责任时,由期货公司无偿承担。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条。投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
9、外部接入信息系统,是指通过期货公司交易信息系统接口或其他信息技术手段接入期货公司交易信息系统,且期货公司不具有管理权限的客户交易系统。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百二十三条 本办法下列用语的含义:(二)外部接入信息系统,是指通过期货公司交易信息系统接口或其他信息技术手段接入期货公司交易信息系统,且期货公司不具有管理权限的客户交易系统。
10、期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列()方式进行处理。【多选题】
A.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担
B.交易数量发生错误的,少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失
C.交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
D.交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价盈利由期货公司和客户平均分担
正确答案:A、B、C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条 期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理:(一)交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失;(二)交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
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