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期货从业资格考试《期货法律法规》习题

2022-4-12     来源:互联网

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

期货从业资格考试《期货法律法规》习题

1、《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据( )制定的。

A. 《期货公司管理办法》

B. 《期货交易管理条例》

C. 《期货交易所管理办法》

D. 中国金融期货交易所业务规则

参考答案:ABCD

参考解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条规定,为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行,防范风险,保护投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则,制定本办法。

2、期货公司股东不得从事的行为有( )。

A. 挪用期货公司客户保证金

B. 占用期货公司资产

C. 损害期货公司和客户的合法权益

D. 滥用权利

参考答案:ABCD

参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第4条的规定,期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用期货公司的资产或者挪用客户资产,不得侵害期货公司、客户的合法权益。

3、期货公司( )保证金的,应当承担赔偿责任。

A. 挪用

B. 划转

C. 窃取

D. 丢失

参考答案:AB

参考解析:参见《最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十五条规定。

4、当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定应当采取的紧急措施,包括( )。

A. 提高保证金

B. 调整涨跌停板幅度

C. 终止交易

D. 限制会员或者客户的最大持仓量

参考答案:ABD

参考解析:《期货交易管理条例》第十二条规定,当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。

5、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当按照外汇管理部门相关规定,办理( )。

A. 结购汇手续

B. 外汇登记

C. 金融资产证明

D. 有关资金划转

参考答案:ABD

参考解析:《期货监督管理办法》第二十九条规定,期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当按照外汇管理部门相关规定,办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。

以上就是今天的全部内容,希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态,有针对性的进行突击备战,在考试中取得令人满意的成绩!

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