期货从业资格考试模拟试题《期货法律法规》

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、贾某曾担任金融机构部门负责人5年以上，则贾某申请期货公司监事会主席任职资格，学历可以放宽至大学专科。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条 具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

2、期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条 期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

3、（）应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十二条 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

4、按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。【多选题】

A.中国证监会网站

B.公司网站

C.中国期货业协会网站上

D.《期货日报》

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十一条 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。选项BC正确。

5、客户注销交易编码的，期货公司应当登陆监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十六条 期货公司应当登陆监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

6、期货公司可以依法从事下列资产管理业务中的（）。【多选题】

A.为单一客户办理资产管理业务

B.为特定多个客户办理资产管理业务

C.以公司自有资金办理资产管理业务

D.为关联股东办理资产管理业务

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十八条 期货公司可以依法从事下列资产管理业务：（一）为单一客户办理资产管理业务；（二）为特定多个客户办理资产管理业务。

7、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容有异议的，应当（）。【单选题】

A.要求重新提交

B.拒绝签字

C.向监管部门报告

D.注明自己的意见和理由

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十九条期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

8、设立期货交易所由中国期货业协会审批。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第六条 设立期货交易所由中国证监会审批。

9、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十七条 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

10、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）等措施化解风险。【多选题】

A.调整涨跌停板幅度

B.提高交易保证金标准

C.按一定原则减仓

D.暂时停止交易

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第八十六条 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

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