期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括（）。【多选题】

A.降低保证金

B.调整涨跌停板幅度

C.提高客户的最大持仓量

D.暂时停止交易

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。

2、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十四条 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

3、为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护（）合法权益，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。【单选题】

A.期货从业人员

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货投资者

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

4、交割仓库（ ）给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。【多选题】

A.未履行货物验收职责

B.保管不善

C.不能及时交割

D.交割数量不符

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二条 交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。

5、下列不属于期货交易所职责的是（）。【单选题】

A.任免期货交易所负责人

B.安排期货合约上市

C.为期货交易提供集中履约担保

D.监督期货交割

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第十条 期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）为期货交易提供集中履约担保；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

6、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。【单选题】

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施,取得有的期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十八 公司制期货交易所会员享有下列权利:(一)本办法第五十六条第二项和第三项规定的权利;(二)按照交易规则行使申诉权;(三)期货交易所交易规则规定的其他权利。第五十六条 会员制期货交易所会员享有下列权利:(一)参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让会员资格;(五)联名提议召开临时会员大会;(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(七)期货交易所章程规定的其他权利。

7、期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

8、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。【单选题】

A.客户

B.会员

C.员工

D.股东

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十三条 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

9、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。【单选题】

A.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅，管理及使用机制

D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

正确答案:A

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条 期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

10、会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十一条 每位理事只能接受一位理事的委托。

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