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期货从业《期货法律法规》模拟练习题五

2021-6-25     来源:互联网

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

期货从业《期货法律法规》模拟练习题五

1、期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

2、投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与( )等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。

A.商业银行

B.证券公司

C.信托公司

D.期货公司

3、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,两年后自动取消其任职资格。( )

A.正确

B.错误

4、自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,特殊情况可以由他人替代。( )

A.正确

B.错误

5、期货公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。( )

A.正确

B.错误

以上内容仅供考生参考,如有任何问题可以通过期货从业栏目在线客服解决,考生们要实时关注考试相关信息,祝愿各位小伙伴们顺利通过考试!

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。


1、期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向协会报告。


A.3


B.5


C.10


D.15


2、投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与( )等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。


A.商业银行


B.证券公司


C.信托公司


D.期货公司


3、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,两年后自动取消其任职资格。( )


A.正确


B.错误


4、自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,特殊情况可以由他人替代。( )


A.正确


B.错误


5、期货公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。( )


A.正确


B.错误


以上内容仅供考生参考,如有任何问题可以通过期货从业栏目在线客服解决,考生们要实时关注考试相关信息,祝愿各位小伙伴们顺利通过考试!

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