期货从业《期货法律法规》模拟练习题二

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1、王某未取得期货从业资格就擅自从事期货业务，中国证监会可以采取的措施有（）。

A.责令改正

B.给予警告

C.单处或者并处3万元以下罚款

D.在协会网站公示

2、全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（），平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A.信息公开制度

B.风险分散制度

C.风险隔离机制

D.保密制度

3、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。（）

A.正确

B.错误

4、期货公司按照规定报送的月度报告，（）应当签署确认意见。

A.监事会

B.首席风险官

C.财务负责人

D.法定代表人

5、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。

A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，坚持公平对待。

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