2020年期货从业资格《期货法律法规》考卷1

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期货从业资格考试题。一、单项选择题

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当()开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

2.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送()处理。

A.中国证监会

B.检察院

C.中国证监会派出机构

D.法院

3.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

4.申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并()。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

5.期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.3个工作日

B.4个工作日

C.5个工作日

D.6个工作日

6.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.个人投资者

B.保障基金管理机构

C.机构投资者

D.期货交易所

7.使用期货投资者保障基金前，()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会和财政部

8.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当依法经()批准。

A.国务院

B.中国证监会批准

C.证券投资基金业协会

D.中国期货业协会

9.经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以()。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元

10.()负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

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