《期货法律法规》期货公司金融期货结算业务试行办法多选题练习

多项选择题

1.依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是(AC)。[2010年9月真题]

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.中国证监会

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

2.期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有(2ABCD)。[2010年9月真题]

A.持续经营2个以上完整的会计年度

B.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

C.近2年内未受过刑事处罚

D.近2年内未因违法违规经营受过行政处罚

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第十项和第十一项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营;控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

3.全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有(3ABCD)。[2010年5月真题]

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金;(二)收取非结算会员应当交存的保证金;(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用;(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

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