期货法律法规汇编专项练习：期货从业人员执业行为准则

单选题

1.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是()。

A:职业纪律

B:专业胜任能力

C:职业品德

D:职业创新能力

参考答案[D]

2.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织()。

A:岗位培训

B:后续职业培训

C:分析师培训

D:学历教育

参考答案[B]

3.()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A:《期货高管人员任职资格管理办法》

B:《期货从业人员执业行为准则》

C:《期货从业人员行为规范》

D:《期货从业人员经纪业务规范》

参考答案[B]

4.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方的合法权益。

A:公开、公平、公证

B:公平、公证、公信

C:公正、公开、公信

D:公开、公平、公正

参考答案[D]

5.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应()。

A:及时向主管部门报告

B:公平对待该投资者

C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D:了解投资者的投资目标

参考答案[C]

6.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。

A:交易所规定标准

B:经营成本或行业自律标准

C:证监会规定的标准

D:期货经纪公司规定的标准

参考答案[B]

判断题

1.任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。

参考答案[错误]

2.期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

参考答案[错误]

多选题

1.期货从业人员在执业过程中应当()。

A:诚实守信

B:勤勉尽责

C:坚持公开、公平、公正原则

D:对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

参考答案[ABCD]

2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，()的，予以公开谴责。

A:情节严重

B:情节较轻

C:并造成严重后果

D:未造成严重后果

参考答案[AC]

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