《期货法律法规》期货公司首席风险官管理规定(试行)多选题练习

多项选择题

1.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括(ABCD)。[2012年9月真题]

A.促进期货公司依法稳健经营

B.加强期货公司内部控制和风险管理

C.维护期货投资者合法权益

D.完善期货公司治理结构

【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》制定本规定。

2.选聘首席风险官的主要判断标准有(ACD)。[2010年9月真题]

A.其是否符合规定的任职条件

B.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

C.其是否诚信守法

D.其是否熟悉期货法律法规

【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第二款规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

3.期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有(ABD)。[2010年9月真题]

A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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