期货从业资格考试《法律法规》练习题1

1.若期货公司欲申请停业，应当妥善处理()。

A.客户的保证金或者其他财产

B.清退客户

C.成立清算组

D.转移客户

2.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下()材料。

A.停业申请书

B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

C.停业决议文件

D.期货业协会规定的其他材料

3.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下()措施。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间

4.由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是()。

A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

B.该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

D.该公司应当符合持续性经营规则

5.期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交()申请材料。

A.终止营业部申请书

B.拟终止营业部的决议文件

C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

D.中国证监会规定的其他材料

(二)

某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

6.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请()。

A.不能通过

B.可以通过

C.可以通过，但必须补充一些材料

D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

7.该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是()。

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

8.假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在()做出批准或者不予批准的决定。

A.受理申请材料之日起20个工作日内

B.受理申请材料之日起10个工作日内

C.证券公司提出申请之日起10个工作日内

D.证券公司提出申请之日起20个工作日内

9.假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是()。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.代期货公司、客户收付期货保证金

10.如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下()措施。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

C.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。

据此，请作答第151～155题：

11.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是()。

A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

12.若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币()。

A.7亿元

B.8亿元

C.10亿元

D.20亿元

13.该期货交易所缴纳的保障基金应在其()中列支。

A.投资收益

B.营业成本

C.总资产

D.财务费用

14.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，该期货交易所应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A.年度

B.半年度

C.季度

D.月度

15.该期货交易所应当在每季度结束后的()内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.7个工作日

B.10个工作日

C.14个工作日

D.15个工作日

1.【答案】ABD

【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。

2.【答案】ABC

【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

3.【答案】C

【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

4.【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的j还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则;(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

5.【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第二十七条规定，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书;(二)拟终止营业部的决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

(二)

6.【答案】A

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定，证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，即(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%。但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。该证券公司并不完全符合这些条件，因此不能通过审查。

7.【答案】ABCD

【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条的规定。

8.【答案】A

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。

9.【答案】AB

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

10.【答案】ABCD

【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条规定。

11.【答案】A

12.【答案】B

13.【答案】B

14.【答案】C

15.【答案】D

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