执业规则

2018-7-5 来源：中华考试网

1.期货从业人员应该准许的执业行为规范：

诚实守信维护期货行业声誉

保守客户商业秘密维护客户合法权益

提供专业服务充分揭示期货交易的风险。不的做出不当承诺或者保证

当自己的利益和客户利益发生冲突即时向客户进行披露并且坚持客户合法权益优先原则。

定制商业贿赂不得从事不当的竞争交易行为。

不得以本人或者他人名义从事期货交易

2.期货公司的期货从业人员不得有下列的行为：

进行虚假宣传诱骗客户参加期货交易

挪用客户的期货保证金或者其他财产

3.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下面行为：

利用结算关系活动信息损害客户的合法权益

代理客户从事期货交易

4.投资咨询公司期货从业人员不得有下面行为：

传播虚假或者误导客户的信息

代理客户从事期货交易

5.未期货公司提供中间介绍业务的不得有下列的行为：

收付存取或者划转期货保证金

代理从事期货交易

6.从业人员受到机构违法违规指令后应当抵制并且向上一级的内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构不处理妥当可以向证监会报告或者协会。

第四章监督管理

1.协会对从业人员做出纪律在10内报告证监会，机构在10日内报告协会

第五章罚则

1.未取得从业资格擅自从事期货业务的证监会警告单处或者并处3万以下罚款

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