2018期货《法律法规》考点练习题：不适当人选

2018-6-28 来源：556考试吧

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

答案为ABD。期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：

①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果;

②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果;

③擅离职守，造成严重后果;

④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;

⑤累计3次被行业自律组织纪律处分;

⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;

⑦中国证监会认定的其他情形。

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