2023年期货从业考试《法律法规》模拟试题

2023年期货从业考试《法律法规》模拟试题为大家整理好了，快来练习吧，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!

1、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，对其注册资本和净资本的要求是（）。【单选题】

A.注册资本不低于人民币3000万，且净资本不低于人民币1000万元

B.注册资本不低于人民币5亿元，且净资本不低于人民币3000万元

C.注册资本不低于人民币2亿元，且净资本不低于人民币5000万元

D.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

正确答案:D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。

2、期货公司应当持续符合下列（）风险监管指标标准。【多选题】

A.净资本不得低于人民币3000万元

B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于40%

C.净资本与净资产的比例不得低于20％

D.负债与净资产的比例不得高于100％

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币 3000 万元；（选项A正确）（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；（选项B，不正确）（三）净资本与净资产的比例不得低于 20%；（选项C正确）（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；（五）负债与净资产的比例不得高于 150%；（选项D，不正确）（六）规定的最低限额结算准备金要求。

3、总经理或者相关负责人对期货公司存在的风险问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。【多选题】

A.期货公司董事长

B.董事会常设的风险管理委员会

C.监事会

D.期货交易所

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。选项ABC正确。

4、期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（），并将各类申请的处理结果通过中国期货保证金监控中心反馈期货公司。【单选题】

A.制作、分配和发放

B.分配、发放和管理

C.制作、编码和分配

D.编码、分配和管理

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。选项B正确。

5、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。【单选题】

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.所有交易品种的交易细则

D.经营计划

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（一）申请书；（二）章程和交易规则草案；（三）期货交易所的经营计划；（四）拟加入会员或者股东名单；（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（八）中国证监会规定的其他文件、材料。

6、期货公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务，应当建立内部审查、评估和管理机制。期货公司依法应当承担的相应责任不因委托而免除或减轻。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十八条 期货公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务，应当建立内部审查、评估和管理机制。期货公司依法应当承担的相应责任不因委托而免除或减轻。

7、担任期货公司高级管理人员的，可以免试取得期货从业人员资格的情形是（）。【单选题】

A.在中国证监会期货监管岗位任职8年以上

B.在期货公司担任董事长职务6年以上

C.在中国期货业协会期货监管岗位任职6年以上

D.在期货公司担任风险监管职务10年以上

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，担任期货公司高级管理人员的，可以免试取得期货从业人员资格。 选项A正确。

8、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。【单选题】

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十八条 期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

大家要拿出自信，积极应考！乐考网老师陪伴广大考生一起备考，有针对性、有实效性，带领考生轻松度过漫长的备考时期，让你在轻松的学习氛围当中学习知识，赶快来关注乐考网吧！

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！