2022年证券从业资格考试练习题《金融市场基础知识》

今日文章更新完毕小编要告诉大家考试不要过度紧张，放松心态，小小考试大家肯定能轻松考过，跟自己长时间努力相比紧张心理不攻自破，在此祝愿大家顺利通过。

1、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。【选择题】

A.政策性

B.公开市场操作

C.投融资

D.保值

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的公开市场操作业务。

2、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。【选择题】

A.0.5%~5%

B.1%~5%

C.3%-5%

D.5%~10%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%~5%缴纳证券投资者保护基金。

3、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。【选择题】

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国务院

正确答案:A

答案解析:选项A正确：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证券投资基金业协会备案。

4、公开市场业务是通过（）来调节货币供应量的。【选择题】

A.中央银行

B.商业银行

C.买卖证券

D.证监会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公开市场业务是指中央银行在金融市场上买进或卖出有价证券，吞吐基础货币的行为。

5、下列有关基金管理费表述正确的是（）。Ⅰ.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计算，累计至每月月底，按月支付 Ⅱ.管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比Ⅲ.目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般为0.3%~1.0%，货币市场基金的管理费率一般为0.15%~0.33% Ⅳ.管理费通常直接向投资者收取【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比（Ⅱ错误）；管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取（Ⅳ错误）。

6、下列属于场内交易市场特点的有（）。Ⅰ.集中交易Ⅱ.公开竞价Ⅲ.经纪制度Ⅳ.市场监管严密【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：场内交易市场的特点包括集中交易（Ⅰ项正确）、公开竞价（Ⅱ项正确）、经纪制度（Ⅲ项正确）、市场监管严密（Ⅳ项正确）。

7、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为（）。【选择题】

A.累积优先股票和非累积优先股票

B.参与优先股票和非参与优先股票

C.可转换优先股票和不可转换优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

正确答案:B

答案解析:选项B正确：优先股票的分类：（1）参与优先股票和非参与优先股票。这种分类的依据是在公司营利较多的年份里，优先股票除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配；（2）累积优先股票和非累积优先股票。这种分类的依据是优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发；（3）可转换优先股票和不可转换优先股票。这种分类的依据是优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种；（4）可赎回优先股票和不可赎回优先股票。这种分类的依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回；（5）股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。这种分类的依据是股息率是否允许变动。

8、我国黄金市场具有的特点有（）。Ⅰ.市场架构比较完整Ⅱ.参与主体类型多样Ⅲ.与实体经济和黄金产业密切关联Ⅳ.投资与风险分散功能进一步得到发挥【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国黄金市场具有四大特点：一是市场架构比较完整。我国黄金市场经过十多年的发展，已经初步形成包含一级市场、二级市场、衍生品市场的多层次体系，能较好地满足各类投资者的多样化市场需求。二是参与主体类型多样。商业银行、产用金企业、期货、证券、信托和各类专业投资公司等是两大场内市场的参与主体，另外还包括会员代理客户、提供客户服务的中间商以及支持类机构等。三是与实体经济和黄金产业密切关联。我国是全球最大的黄金生产国、消费国和进口国，随着黄金市场化改革的推进，建设一个市场化、统一高效的交易平台，有助于提高交易和生产效率，从而更好地为黄金产业和国民经济发展服务。四是投资与风险分散功能进一步得到发挥。近年来，我国黄金市场的交易规模和在金融市场体系中的占比均稳步提升，各类金融机构和其他非金融机构以及广大投资者均开始重视参与黄金投资，黄金市场的投资与风险分散功能日益完善。

9、证券交易所的会员大会应当有（）以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员过（）表决通过。【选择题】

A.半数；三分之二

B.三分之二；半数

C.三分之二；三分之二

D.半数；半数

正确答案:B

答案解析:选项B正确：会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。会员大会结束十个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。

10、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。【选择题】

A.成交额

B.市值

C.流通股本

D.发行量

正确答案:D

答案解析:选项D正确：上证综合指数是指上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布的上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本、以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

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