证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下（）情形。Ⅰ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅱ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅲ.挪用基金销售结算资金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（Ⅱ正确）（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；(Ⅰ正确）（4）承诺利用基金资产进行利益输送；（Ⅳ正确）（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（6）挪用基金销售结算资金。（Ⅲ正确）

2、（）应当在发行保荐书上签字。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐业务负责人Ⅲ.内核负责人Ⅳ.保荐代表人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

3、下列关于证券公司的账户体系的说法中，正确的有（）。Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖（Ⅰ项正确）；融券专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金（Ⅲ项正确）；客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券（Ⅳ项正确）；信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算（Ⅱ项错误）。

4、证券业内通常将财务顾问业务纳入（）业务范畴。【选择题】

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.非银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

5、协会未在（）内提出材料补正要求或其他问题的，视为接受备案。【选择题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.3个工作日

D.8个工作日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：协会未在5个工作日内提出材料补正要求或其他问题的，视为接受备案。

6、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

7、证券公司从事证券（股票类）发行上市保荐业务，应依照（ ）的规定向中国证监会申请保荐机构资格。【选择题】

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司从事证券（股票类）发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。

8、（）是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。【选择题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:B

答案解析:选项B正确：管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。

9、中国证券业协会根据（）的原则开展场外证券业务备案工作。【选择题】

A.公平、公正、公开

B.公平、公正、简便、高效

C.公平、公正、公开、高效

D.公平、公正、简便、诚实信用

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作。

10、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。【选择题】

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金；开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位或者股份总规模不固定，可视投资者的需求，随时向投资者出售基金单位或者股份，并可以应投资者的要求赎回发行在外的基金单位或者股份的一种基金运作方式。

以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！