21年证券从业考试《市场基本法律法规》习题

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1、独立董事最多可以在( )家证券公司担任独立董事。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

参考答案：A

参考解析：独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。

2、按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处()年有期徒刑或者拘役，并处或者单处()万元以上10万元以下罚金。

A. 3;1

B. 5：5

C. 5;1

D. 3;5

参考答案：C

参考解析：本题考查《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

3、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括()。

Ⅰ组织实施董事会相关决议

Ⅱ建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构

Ⅲ明确管理职责、工作程序和协调机制

Ⅳ完善绩效考核和责任追究机制

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：

(1)组织实施董事会相关决议;

(2)建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制;

(3)完善绩效考核和责任追究机制;

(4)公司章程规定或董事会授权的其他信息技术其他管理职责。

4、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的()。

A. 自愿

B. 有偿

C. 无偿

D. 诚实信用

参考答案：C

参考解析：本题考查证券发行和交易的行为准则。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

5、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起( )工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

A. 5个

B. 7个

C. 10个

D. 12个

参考答案：B

参考解析：根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。

6、证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料( )。

Ⅰ.申请注册人员基本信息表

Ⅱ.公司证券投资顾问、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

Ⅲ.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书

Ⅳ.家庭成员信息表

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：(1)公司证券投资咨询业务许可证明复印件。(2)申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表。(3)申请注册为证券分析师的人员基本信息表。(4)公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明。(5)公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书。(6)证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。

7、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

参考答案：C

参考解析：本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

8、下列有关公积金的说法，错误的是()。

A. 公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

B. 公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C. 资本公积金可以用于弥补亏损

D. 公司的公积金可以转增资本

参考答案：C

参考解析：本题考查公积金的用途。公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积就不得用于弥补公司亏损。

9、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明()事项。

Ⅰ“证券研究报告”字样

Ⅱ证券公司、证券投资咨询机构名称

Ⅲ署名人员的登记编码

Ⅳ发布证券研究报告的时间

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：本题考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：

(1)“证券研究报告”字样。

(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。

(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。

(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。

(5)发布证券研究报告的时间。

(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。

(7)使用证券研究报告的风险提示。

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