证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题（1）

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1、下列关于债券评级的说法，不正确的是（）。【选择题】

A.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级

B.国家银行发行的金融债券不参加债券信用评级

C.目前，国内评级机构已设立统一的准入标准

D.信用评级的目的是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务

正确答案:C

答案解析:选项C说法不正确：由于债市多头监管，国内评级机构还没有统一的准入标准，只是在评级公司具体做业务的时候，根据债券类型需要相应的债券准入监管机构的批准；选项A说法正确：债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级；选项B说法正确：国家财政发行的国库券和国家银行发行的金融债券，由于有政府的保证，因此不参加债券信用评级；选项D说法正确：信用评级是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务。

2、我国证券市场监管机构是（）。【选择题】

A.国务院银行监督管理机构

B.国务院保险监督管理机构

C.中国人民银行

D.国务院证券监督管理机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。

3、我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括（）。Ⅰ.证券及期货交易所 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.首次公开发行的证券公司 Ⅳ.证券登记结算机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指上市公司（Ⅱ正确）、首次公开发行的证券公司（Ⅲ正确）、证券及期货经营机构、证券及期货交易所（Ⅰ正确）、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构（Ⅳ正确）等。

4、如果中央银行调高再贴现率，则会（）。【选择题】

A.使商业银行的借入资金成本降低

B.使商业银行降低贷款利率

C.扩大企业的借贷需求

D.减少贷款量和货币供应量

正确答案:D

答案解析:选项D正确：再贴现率提高，会提高商业银行向中央银行融资的成本，降低借款意愿，减少向中央银行的借款或需求，减少贷款量和货币供应量。

5、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。【选择题】

A.会计师事务所

B.证券公司

C.资产评估事务所

D.投资咨询公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。

6、基金市场的主要参与者包括（）。Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金份额持有人Ⅲ.基金市场服务机构 Ⅳ.基金的监管机构和自律组织【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类。我国证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

7、下列各项不属于委托指令的基本要素的是（）。【选择题】

A.证券品种

B.委托方式

C.证券账号

D.委托价格

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容，不包括委托方式。

8、关于ETF与封闭式基金，以下说法不正确的是（）。 Ⅰ.ETF不可以在交易所上市交易 Ⅱ.ETF基金份额固定Ⅲ.封闭式基金没有固定的存续期 Ⅳ.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：ETF可以在交易所上市交易；（Ⅰ错误）ETF是特殊的开放式基金，基金份额不固定；（Ⅱ错误）封闭式基金有固定的存续期；（Ⅲ错误）封闭式基金交易价格经常出现折价溢价现象，并不必然反映资产净值。（Ⅳ错误）

9、证券的存管和清算由（）负责。【选择题】

A.证券公司

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券登记结算公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。根据《证券法》，证券登记结算公司履行以下职能：（1）证券账户、结算账户的设立； （2）证券的存管和过户； （3）证券持有人名册登记； （4）证券交易的清算和交收； （5）受发行人的委托派发证券权益； （6）办理与上述业务有关的查询、信息服务； （7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

10、影响我国金融市场运行的主要因素包括（）。Ⅰ.欧元区的形成Ⅱ.股指期货Ⅲ.国际资本流动Ⅳ.美元汇率改革【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：影响我国金融市场运行的主要因素包括：（1）股指期货（Ⅱ项正确）；（2）国际资本流动（Ⅲ项正确）；（3）欧元区的形成（Ⅰ项正确）；（4）人民币汇率改革（Ⅳ项错误）。

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